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GESTIÓN DEL CUMPLIMIENTO Y ANTIUBURAS

ISO 37001 E ISO 19600

El tema del “cumplimiento” ha recibido mucha atención recientemente debido a los sucesivos casos de corrupción revelados que involucran a agencias públicas y organizaciones privadas. Aunque el tema está muy extendido, aún se desconoce su significado real. El término "cumplimiento" no es más que un término en inglés que significa "cumplimiento". En teoría, todo lo que cumpla con un determinado requisito, denota "cumplimiento". La ISO 19600 menciona que, en Brasil, el término cumplimiento es el “conjunto de mecanismos destinados a cumplir con los estándares, políticas y lineamientos legales y regulatorios establecidos para el negocio y las actividades de la organización”. Si bien esto es cierto, el significado que actualmente se le atribuye a este término se refiere más al cumplimiento de las normas de integridad y conducta ética en las empresas públicas y privadas, generalmente con la intención de prevenir y detectar casos de corrupción y mal uso de recursos a través de mecanismos. como el soborno y el blanqueo de capitales.

ISO 37001

GESTIÓN ANTISUBURS

El soborno es un tipo de conducta corrupta, ya que implica ofrecer, dar, prometer, solicitar o aceptar una ventaja indebida de valor financiero o no financiero para que una persona pueda actuar de manera diferente a lo que cabría esperar en el desempeño de sus funciones. en beneficio de otra persona u organización.

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ISO 37001 - Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con pautas de uso es una norma internacional que establece los requisitos para las organizaciones que pretenden implementar un sistema y una gestión que prevenga, identifique y trate los casos de soborno. Aunque ISO 37001 - Gestión contra el soborno se estableció para gestionar el riesgo de soborno, el estándar en sí establece que la organización puede ampliar el alcance para incluir otras formas de fraude, como la formación de carteles y otros delitos antimonopolio / anticompetitivos, blanqueo de capitales, etc. .

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La gran ventaja de la ISO 37001 es que es la única norma de cumplimiento sujeta a certificación, a diferencia de la ISO 19600 que, aunque más extensa, no cuenta con certificación acreditada.

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Los principales factores de éxito para la implementación de ISO 37001 son:

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  • Liderazgo y Compromiso de la Alta Dirección.

  • Establecimiento de un Código de Ética y Política de Integridad.

  • Identificación y priorización de riesgos.

  • Implementación de Controles Operacionales.

  • Establecimiento de un canal de denuncia.

  • Adopción de procedimientos para la toma de medidas disciplinarias.

  • Implementación de un sistema Razonable y Proporcional.


Un proyecto típico para implementar un Sistema de Gestión Anti-Soborno según ISO 37001 consta de los pasos de:

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  • Diagnóstico

  • Planificación del proyecto (cronograma detallado)

  • Formación del equipo de implementación

  • Evaluación de riesgos

  • Establecimiento de controles operativos

  • Creación / revisión de procedimientos sistematizados

  • Implementación de los procedimientos revisados ​​creados

  • Realización de al menos un ciclo de auditorías internas

  • Implementación de acciones correctivas para las oportunidades de mejora encontradas en la auditoría interna

  • Contratación del organismo de certificación acreditado

  • Realización de la auditoría de certificación de la Fase 1

  • Implementación de acciones correctivas para las oportunidades de mejora encontradas en la auditoría de Fase 1

  • Realización de la auditoría de certificación de la Fase 2

ISO 19600

SISTEMA DE GESTIÓN DEL CUMPLIMIENTO

ISO 19600 - Sistema de gestión de cumplimiento - Directrices es un estándar amplio que abarca todos los aspectos del cumplimiento. En consecuencia, de acuerdo con la norma ISO 19600, sería posible establecer un alcance que considere uno o más de los siguientes tipos de cumplimiento:

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  • Cumplimiento ambiental

  • Cumplimiento competitivo

  • Cumplimiento antisoborno

  • Cumplimiento tributario

  • Cumplimiento laboral

  • Cumplimiento fiscal y financiero

  • Cumplimiento de derechos de autor, marcas comerciales y patentes

  • Otros...

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En más de dos décadas, PM Analysis ha asesorado a cientos de clientes en la implementación o mejora de su sistema de gestión. Los servicios se basan en cronogramas previos y una planificación exhaustiva , para que la conducción de los proyectos se produzca de forma totalmente monitorizada, garantizando su éxito en el tiempo previsto.

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Las actividades de asesoramiento son realizadas por consultores calificados y con experiencia , capaces de proponer soluciones para los distintos procesos que conforman el Sistema de Gestión de su empresa.

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La sencillez , la creatividad, el respeto por la cultura y los recursos disponibles en cada empresa son nuestras principales premisas en las decisiones que se toman junto con el cliente.